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四乔恩埃尔斯特约翰罗默（第2页）

埃尔斯特认为，马克思解释社会总体的方法使用了辩证法推演。马克思借用了黑格尔的术语，但在埃尔斯特看来，黑格尔主义的这个痼疾是马克思歪曲社会进化图景的主要原因。

在《资本论》中，矛盾论是辩证矛盾的极好例子。《资本论》表明了三个矛盾的范畴：使用价值—交换价值、必要劳动—剩余劳动、绝对剩余价值—相对剩余价值的二重性。这些范畴是合乎逻辑地展开的，其辩证法推演被马克思用于说明《资本论》的全部生产过程。例如，绝对剩余价值的内在逻辑进化导致了关于工作日长短的斗争。增加剩余价值或利润的方法之一是增加工人的剩余劳动时间，而这能通过增加工作日来完成。试图延长工作日以作为增加剩余劳动方式的资产阶级，和渴望减少工作日以延长工人生命的无产阶级之间的冲突，是阶级斗争的一个范例。在马克思看来，劳动者罢工和资本主义关闭工厂的全部历史可以说明绝对剩余价值—相对剩余价值范畴所依据的辩证法推演。

辩证法推演的另一个特征是持续的发展。辩证法推演是内在的自我进化。

第三部分，目的论。根据埃尔斯特的解释，马克思拘泥于历史目的论。在这个方面，埃尔斯特也发现了黑格尔的影响。埃尔斯特觉得，马克思对资本主义终将崩溃的确信包含着与黑格尔的历史哲学同样的目的论倾向。埃尔斯特指出，正如黑格尔假定自由的历史进程的必要性一样，马克思相信资本主义瓦解并被共产主义取代的必然性。

辩证法推演和历史目的论之间的联系是存在的。由于本质依据目的论发展是必要的，这种必要性就需要将一种具体的、内在的方向移入历史的路径。

第四部分，功能解释。

对功能解释的辩论是当代马克思主义的一个关键问题，涉及机构或一些其他客观的集体如何被理解的问题。分析马克思主义中的解释起初依据微观基础。它是原子论的，仅仅专注于个人的有目的的活动，属于新自由主义。对社会特征的一种功能解释是一种依据关于一个整体的社会系统不断运作的功能的有利结果，来说明这种特征的存在和持续性的解释。如果一种解释试图基于倾向于维持系统的结果，将原因作为结果的依据，那它就能被断定是功能的。一个结果——一个有利的结果，是一个体系的支撑，是作为结果而具有一个原因的基础。

马克思的国家理论是功能解释的一个例子。资本主义国家仍然存在，因为它对资产阶级履行着重要职能：确保其政治统治。马克思的全部论证都关注基于功能分析的基础和上层建筑之间的关系：上层建筑支撑在经济上占统治地位的阶级的权力。①

埃尔斯特认为，功能解释在逻辑上是站不住脚的。功能解释的结构假定，因为结果对先决条件有益，所以先决条件必然已经确定了结果。功能解释主张及时地退守，并断言如果一种影响已经产生了，那它就是先决原因需要它产生的证据。埃尔斯特指出，主张影响能够解释原因，这在认识论上是站不住脚的。后面的事件是决定前面的事件之立足的基础。

埃尔斯特和罗默的以上抨击是他们和科亨、史密斯阵营的重要分界线。一些主要的差别使科亨与史密斯以及范·帕里斯与阿瑟区分开来。史密斯和阿瑟是黑格尔有机体主义形式的辩护者，科亨和范·帕里斯则捍卫功能解释。埃尔斯特和罗默的抨击更明确地确定了功能解释和新黑格尔派马克思主义的特殊性。

罗默埃尔斯特阵营和科亨（撇开主张从不同观点的角度来看的托尼·史密斯）之间的另一个重要差别是历史唯物主义问题。除了复活功能主义之外，科亨也想复兴历史唯物主义。罗默埃尔斯特没有使用生产工具和生产方式之间冲突的词语，而宁愿使用他们关于博弈理论的话语。

将决定的力量归结于一种趋势的另一个尝试是，描述社会客体需要功能解释。它表明，每一个机构或社会组织都是整体的。或者说，对具体的结构施加决定力量取决于功能主义的逻辑。罗默和埃尔斯特提出的抨击功能理论的主张逾越了马克思主义，但对全部社会科学领域都至关重要。这些主张提出了用社会集体术语进行解释的有效性问题。然而，关于马克思主义，埃尔斯特颠覆了马克思解释方法的有效性。

埃尔斯特不仅驳斥了马克思的社会客观主义，而且驳斥了马克思的劳动价值论。在这个方面，埃尔斯特追随新自由主义，主张价值产生于社会劳动以外。

马克思价值论的失效也使埃尔斯特拒绝马克思经济学的全部结构。在《理解马克思》中，埃尔斯特确实这样做了：他抛弃了马克思关于利润率趋向下降的理论，以及任何关于崩溃的理论主张。《理解马克思》拒绝了马克思经济学的全部架构。

埃尔斯特对马克思的反驳是有说服力的和决定性的，但并非反马克思主义的。运用分析马克思主义的工具，埃尔斯特试图消除马克思主义的理论外壳。不是从20世纪思想中消除马克思主义，而是复活它的一些仍然丰富的学术想象力。19世纪，贝内德托·克罗齐撰写了《黑格尔哲学中死的东西和活的东西》，埃尔斯特也是以这种精神写作的。通过除去“死的”东西，埃尔斯特希望揭示出什么在马克思的思想中仍然是“活的”。

约翰·罗默的《分析马克思主义》是一部论文集。在该书收录的《马克思剥削和阶级理论的新方向》①和《理性选择马克思主义：关于方法和实质的一些问题》②中，罗默描述了他的马克思主义流派的前景。《分析马克思主义》是不同于《理解马克思》的重要著作。罗默这两篇文章旨在解释对马克思两个核心关注点——剥削和异化——的“理性选择”理论的相关性，而埃尔斯特从理性选择马克思主义的视角提出了一种对马克思思想整体结构的批判。埃尔斯特的观点是总体性的，他攻击马克思的全部；罗默的观点是有针对性的，他将问题集中在博弈理论何以提出关于剥削和异化概念的新定义上。

在这一点上，引用罗默的长段文字是适当的，因为它是理性选择马克思主义的纲要。在这段引文中，罗默描述了理性选择马克思主义应当指向的具体问题。

在试图为马克思所谓资本主义特征的活动提供微观基础时，我认为，出色的标准工具是理性选择模式：普遍均衡理论、博弈理论以及由新古典主义经济学发展的建模技术库。这个方法是对20世纪思想史的一大贡献。反对这一立场的指责可被看作向日益发展的资产阶级秩序表达歉意的工具，为资本主义辩护。因此，对它们的使用必然带有资产阶级的阴影。这种主张是我所批评的功能主义类型之一。

我相信，运用新古典主义工具研究可能被称为马克思主义问题的规划已经产生了。当然，在使用这些模式的时候，仍然存在一些关键的问题。我要举例指出，有一种将代理人的偏好当作根据的情况。新古典主义经济学目前主要关注明确的说明，通常（尽管不总是）假设个人的偏好是已知的前提。我认为，这种假设不只是方法论上的，它还是意识形态的，并且来自“我思故我在”这句格言。马克思主义颠倒了笛卡儿的警句，断言人的偏好很大一部分都是社会决定的结果。如果打算用理性选择模式描述福利，并对理性行为的结果做出规范判断，那么这是一种很重要的考虑。理性选择模式将被用于发展一种内在偏好形态的理论。唯物主义心理学有必要将偏好从天赋和历史中分离出来。这个具体的马克思主义问题的一个范例将通过使用标准工具而最终得到解决。①

罗默着眼于“理性选择”理论工具的目标是剥削概念。由于接受新自由主义经济学，罗默拒绝劳动价值论和劳动剥削理论。他认为，导致剥削的不是对劳动的占有，而是对生产资料的控制。罗默将剥削的成因从对劳动的支配转换为对生产性财产的支配。②

罗默在取代基于价格的价值概念时，发现马克思的价值论是无效的。对马克思而言，劳动价值存在于价格之前；但对罗默来说，价格出现在劳动价值之前。罗默做出这种转变的原因是，他觉得不先了解这些产品的价格就决定哪种生产过程有利是不可能的。正是对决定价值的利润的期望，而不是价值论的存在，取决于劳动的成本。①

罗默对马克思的劳动剥削理论和价格理论的消解仍然没有回答被占有的人何以认识到他是被剥削的这一问题。他何以能做出决定，离开被剥削的境遇?在回答这个问题时，罗默诉诸博弈理论。

此前，这等于说经济结构的代理人联盟在玩这个游戏。联盟可以参加或退出这个经济结构。为了给这个游戏下定义，我详细说明了只要从经济结构中退出，一切具体的联盟就都能实现自身。鉴于这些详细的说明，如果一个联盟能通过“退出”而使它的成员做得更好，那么就应当“退出”。②

罗默假设，社会中的团体坚持一种可撤销条款，或可以选择退出规则。如果一个社会中的团体在条件A中存在，而这个团体觉得条件B能改善他们的生活状况，那么他们就能够选择退出条件A并进入

条件B。选择退出规则允许他们识别剥削的条件，并找到一种使他们的生活环境得到提高的位置。

可撤销条款不是一个被剥削的团体，如无产阶级，提高生活水平的唯一路径。转换剥削社会劳动或劳动市场、生产性财富的拥有者的基因，在罗默的平等理论中发挥了重要作用。不成比例的捐赠，经由特殊团体的生产性财富捐赠的支配，是不平等的原因。

据罗默所见，要克服不平等，就要依赖于建立一种使被剥削的阶级得到人均占有社会的生产性资产的秩序。①罗默没有采用推翻资本主义或生产力国有化的布尔什维克的经典意识形态。更确切地说，他认为，按照再分配的方案，首先，一种人均占有一个社会的生产性财富的决定必须是由被剥削的阶级做出的；其次，一种生产性财富的利润的再分配必须得到落实，以便被剥削阶级的每个成员都能得到自己的人均占有。当罗默在生产财富不平等的捐赠中定位剥削时，他确立了自己的再分配正义理论的标准。罗默没有呼唤推翻生产性资产的私人所有者，而是呼唤财产的重新分配和调整。

罗默保持了英美分析哲学传统，发现德国唯心主义学派是晦涩难懂的。他将黑格尔与目的论思想和功能思想联系起来，认为这两种方法一文不值。在他看来，马克思汲取黑格尔主义方法论的范围损害了马克思主义分析方法。