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一旧帝国的统治体制（第2页）

2。严格限制——英国殖民地经济管理体制的特点

尽管英国对殖民地政治管理松懈无序，在经济方面却对殖民地施以严格限制，殖民地的一切经济活动，都必须服从于宗主国的利益。在这种政策指导之下，英国制订了一系列关于殖民地的经济法规，以保护英国对殖民地的掠夺。

复辟时期，英国确立了系统的殖民地贸易调控制度，这些商业法典由议会颁布，由此也确立了议会在帝国事务上具有立法权。[36]17世纪中期以后，英国在重商主义理论的指导下制定了一系列关于殖民地的政策与法令，重商主义政策一直贯穿于其对北美殖民地的统治。内特尔斯认为，英国的重商主义政策包含三方面内容：（1）“谷物法促进了国家的农业，旨在实现食品供应自给自足的理想”；（2）“国家通过诸如保护关税对制造业的帮助，努力提供包括战争军备在内的必需制成品”；（3）《航海条例》的“目的在于保证对外贸易将以对国家产生最大利益的方式进行”[37]。

对北美殖民地经济产生重大影响的是《航海条例》。1651年，英国颁布第一个“航海条例”，1660年又颁布了“列举商品法令”，明确规定殖民地的糖、烟草、棉花和燃料只准运往英国出售。此后，被列举的商品越来越多，到美国独立前夕，殖民地的重要产品中只剩下咸鱼一项未被“列举”。这一些法令基本上确定了英国对殖民地出口贸易的实际垄断地位。

重商主义政策也体现在垄断殖民地的进口市场上。北美殖民地主要从英国进口所需要的工业品或制成品，英国议会1663年颁布的法令禁止任何欧洲国家的货物输入殖民地，除非这些货物首先运抵英国港口，在那里交纳税款后方可由英国（包括殖民地）建造的并由英国水手驾驶的船只运入殖民地。这个法令的执行可能会给殖民地的造船业和航运业带来很大的实际利益，但由于英国商人对北美市场的垄断，殖民地居民没有更多的选择，只能以比较高的价格购买来自英国的进口品。

在此后的一个多世纪中，《航海条例》虽然经过多次修改，其基本原则却保持不变：（1）同殖民地进行贸易的船只必须是殖民地或英国所建造并为它们所有的，其船员中至少有四分之三是英国人或殖民地居民。除此之外，其他船只一律禁止同殖民地贸易。（2）蔗糖、棉花、靛蓝、烟草等“列举的货物”只准由殖民地运往英国或者其他英属殖民地，禁止运往其他地方。（3）除少数例外，禁止将欧洲和亚洲的货物从英国以外的地方运往殖民地。[38]这种政策的目的有两个：首先，殖民地应从母国输入工业品，而且只能从英国输入；其次，殖民地应绝对将原材料输往英国，只有极少数商品可以自由贸易，这些货物还必须用殖民地自己的船或英国的船运送。[39]实际上，重商主义政策一是为了促进英国航海业的发展，二是为了促进英国制造业的发展。

英国政府希望把各个殖民地召集起来，组成一个庞大的商业帝国，帝国的每一个部分可以从事它所能干得最好的事情，为其共同利益做出贡献。帝国不希望出现令人不愉快的竞争。[40]旧的殖民体制的基础是帝国的每一部分都执行某种功能：母国生产工业品，美洲殖民地提供烟草、烟花、鱼、海军仓库，西印度群岛殖民地种植蔗糖，印度殖民地种香料，等等。[41]对商业的控制是英帝国最有效、最集权的领域。

英国不但控制殖民地的商业贸易，而且还采取了这样一条原则：殖民地不应在工业上与宗主国竞争。像西班牙一样，英国禁止、限制殖民地某些产品的生产。1719年英国下院在决议中指出：“在殖民地建立工厂会削弱它们对大不列颠的依赖。”同年，英国下院通过法案，禁止美洲殖民地制造铁器。[42]殖民地只可以生产英国不能生产的产品，并且专营此种产品；作为回报，英国保证其产品的销售市场。[43]

这样，英国不赞同在西印度群岛发展制糖业，不允许在新英格兰发展冶铁业。英国要求所有殖民地都得为英国利益服务，却不尊重殖民地自身的利益。

在这样一个经济体系之中，殖民地永远处于依附地位，受英国议会与政府的统治，殖民地的首创性受到严格限制。“英国对于其殖民地贸易所采取的宽大政策，大体上限于原料或粗制品的贸易。至于殖民地产物更精致的加工，英国商人和制造者则要自己经营，以高关税或绝对禁止，使这些制造业不能在殖民地建立。”[44]例如当美洲殖民地希望从英国得到大量工业品时，也试图发展自己的制帽业、冶铁业等，英国便于1732年通过《帽子法案》，不但禁止殖民地将帽子出口到英国以及其他国家，还禁止将帽子从一个殖民地输往另一个殖民地，实际上，英国是把北美殖民地当作皮毛等原料产地。1750年英国的政策做了些调整，通过《钢铁法案》，鼓励为英国市场生产生铁，但禁止建设可能与英国工业竞争的钢厂及炼钢高炉。[45]这样，美洲殖民地生产生铁，但英国甚至不允许殖民地为自己消费而制作精制品。1765年4月29日《波士顿报》的一篇文章形象地揭露了当时的情况：

殖民地的人不能制造纽扣，马蹄掌或大头钉，但是英国的满身煤烟的钢铁商和衣冠楚楚的纽扣商都要叫着闹着说他们这些大人阁下受到下流的北美共和派最厉害的苛待、损害和劫掠。[46]

无可否认，英国对于殖民地的经济和贸易限制，目的在于限制、扼杀殖民地工商业，使之成为英国商品的销售市场和原料产地，保证英国掠取丰厚的利润。例如北美南部殖民地种植的烟草被迫转道英国后再出口到欧洲，这使南部种植园主为之付出双重的运费、保险费和佣金，较直接向欧洲出口，每桶烟草减少3英镑的收入。而由于必须经过这条迂回的线路，北美殖民地从伊比利亚半岛进口酒、油、水果则必须多支付25%以上的钱。[47]英国商人通过低价收进、高价卖出，以及倾销商品等手段，进一步加大了英国对北美殖民地的巨大贸易顺差，使北美殖民地负债累累，1760年，北美殖民地拖欠英国商人的债务已高达400万英镑之多。[48]

总之，第一英帝国是在重商主义理论指导下建立起来的，其殖民政策必然体现着浓厚的重商主义色彩。英国的殖民政策整体上是消极的，其目的在于防止殖民地摆脱对母国的忠诚和依附，保护殖民地不受欧洲其他殖民国家及印第安人的攻击。由于英国政府开拓殖民地的动机是为了商业与财富，并非为了领土扩张，所以英国在政治上对殖民地的控制比较松弛，对北美殖民地事务干预甚少，使殖民地居民获得了很大的自主发展空间。殖民地在成立之日起便具有较强的自治倾向，殖民地人民拥有比英国人更广泛的政治参与的机会和权力，他们所享受到的自由甚至比在英国国内还要多；殖民地的政治精英逐渐找到了发挥政治影响的有效机制，在殖民地舞台上扮演主角。而为了商业及财富，英国严格控制着殖民地的商业及贸易，对殖民地的产业也进行一定的限制。政治上控制松弛与经济上严格限制构成了旧帝国统治体制的特征，这种体制之所以能存在一百多年，与殖民地所处的特定的历史环境分不开。

从第一英帝国的建立到1763年“七年战争”结束这一个半世纪里，尽管殖民地有诸多不满，但是英国与殖民地的关系相对融洽，旧帝国的统治体制相对比较稳定，变化也不是很大。其原因在于以下几点。

（1）美洲殖民地是由英国私人冒险公司开拓的，它们把英国古老的自由传统移植到了殖民地，以英国的政治与法律理念为指导建立了殖民地，殖民地议会拥有很大权力，殖民地具有较强的自治倾向，英国议会对此没有干预。

由于各殖民地政府不是根据帝国的总政策，而是根据创建者和移民的不同目的，以独特的形式组织起来的，而且殖民地创立的早期，正值英国议会和国王斗争日趋激烈时期，因此，英国政府自然也顾不上制定一个总的帝国政策，有的殖民地议会甚至利用英国国内发生革命的机会，不断扩大自己的权力。当英国国王及议会通过17世纪五六十年代的航海条例把帝国政策实施于美洲时，发现其赖以执行这个条例的大部分殖民地政府机构，都不在自己的直接控制之下。[49]在北美，每一个殖民地都仿照英国的法律制定了自己的宪法，当然也包括英国的地方自治传统。

对于北美殖民地的自治倾向，英国政府并没有反对，因为这些殖民地的自治行为并没有偏离英国的法律和传统，殖民地人民被英国人看成是自己的兄弟。英国国王在1629年给马塞诸萨殖民地的特许状中授权该殖民地议会制定“一切健全和合理的命令、法律、法规、法令、指令、指示”，但条件是“不能违背英格兰国家的法律”。[50]殖民地的各界人士都呼吁殖民地要遵守这一规定，而且殖民地的立法者由于知识范围的限制，除了一些次要的例外，实际上都是照搬英国的法律。他们处于殖民地地位，所以总是小心翼翼避免按自己的想法创建新的制度。[51]

1763年之前，英国政府对于殖民地的管理主要是局限在殖民地贸易政策方面，英国政府在政治方面对于殖民地的控制力较弱。而且在这150多年的时间里，英国一直在忙于与荷兰、法国等国家进行争霸战争，在这些战争中，英国一方面需要各殖民地人力、物力上的支持，另一方面也无暇顾及殖民地的自治倾向，对殖民地的自治行为也就半睁半闭。进而在1763年“七年战争”结束之前，英国政府为了同法国作战，必须利用北美殖民地人民来抵抗法国人。因此对于北美殖民地向西部扩张的行为，也有意识地采取默许态度，有时还鼓励北美殖民地的土地投机者向西部发展，并且将大量土地赐予殖民地人，以遏制法兰西商人在北美大陆西部的势力。“七年战争”期间，殖民地为英军提供大量的军需物资，又促进了殖民地经济的发展。政治上的宽松与经济上的灵活，消弭了殖民地人民对于英国的不满，维持了殖民地和平的局面。也正因为如此，英国旧的殖民统治体制才得以在150多年中相对平稳。

北美殖民地开拓之初生活异常艰难，拓殖者一开始曾受到过印第安人的帮助，很快克服了困难。但不久，英国殖民者便挑起了对印第安人的战争，对印第安人进行无情掠夺、打击以致杀戮，印第安人也开始袭击英国殖民者。1622年，在弗吉尼亚殖民地爆发了英属北美殖民地第一场印第安人大起义，印第安人的袭击对于殖民地居民是个巨大的威胁，沿海各殖民地的每一地区都遭受过印第安人的袭击。对殖民地来说，也很难把孤立的农场和村庄组织起来进行抵抗，战斗对双方来说都是非常残酷的。[52]1622年、1644年，弗吉尼亚殖民地两次遭到印第安人屠杀。印第安人的威胁始终是整个殖民时期各定居点边缘地区的心腹之患。[53]

印第安人并非殖民地的唯一威胁，英属美洲殖民地的一些地区还断断续续受到来自其他欧洲强国——法国、荷兰、西班牙的入侵威胁。在美洲殖民地的北方，有法国的殖民地魁北克。1684年，法国公司又取得了新斯科舍的特许状，立即颁布法令，禁止外国船只进入其海域。同年8月，有8艘马萨诸塞和新罕布什尔的渔船被法国抓捕。[54]在南方，西班牙人占领了佛罗里达。这两个欧洲强国一直虎视眈眈盯着美洲殖民地。弗吉尼亚殖民地早期定居者经常处在恐怖之中，他们担心西班牙人在佛罗里达的卡罗琳堡屠杀胡格诺新教徒的事件在他们那里重演。詹姆斯城的早期定居者不止一次发过警报，说西班牙舰艇正向他们驶来。他们焦虑不安地注视着每一艘驶近的船只，害怕它们会带来入侵者。1643年一艘载有钟楼的140吨法国船只驶进波士顿时，曾引起波士顿人惊恐万状。[55]类似事件以后还发生过多次，而事件本身也说明当时美洲殖民地力量弱小，他们害怕来自欧洲的入侵。因此，需要英国的保护是阻止殖民地反抗宗主国控制的潜在因素。[56]

由于印第安人的袭击以及来自欧洲军队入侵的威胁，使得美洲殖民地感到他们需要强大的英国军队的保护。直到美国独立战争爆发之前，英国为保卫殖民地，在殖民地驻扎了大量军队，耗费了大量的人力、物力和财力。在这些外在的威胁解除之前，尽管英国在经济上对殖民地进行种种限制，但是殖民地为了自身的生存与安全，他们是不会与英国决裂的。

（3）英国有关殖民地的立法，对殖民地并非有百害无一益。在1763年之前，因为北美殖民地要面临来自四面八方的威胁，需要强大的英国军队的保护，所以英国对殖民地所颁布的一系列法案通常都被殖民地接受，殖民地与母国之间并没有发生激烈的冲突。因为对它们来说，英国议会对殖民地的立法，主要限制在帝国贸易和航海领域，殖民地对于1660、1661、1663、1696年的航海和贸易法案也没有提出任何抗议。殖民地置身于英帝国有序的商业系统中，在许多方面都是有利可图的。[57]在首先满足英国根本利益的前提下，重商主义殖民体制对殖民地经济的发展起到一定的促进作用。1769年4月15日乔治·马森在致乔治·华盛顿的信中写道：“我们向母国提供原材料，然后换回母国的制造品，这是把我们（指殖民地和母国）连接在一起的真正链条；这些就是纽带，如果不在高压下中断，就必须靠着保持一种经常的利益互惠把我们长期连接在一起。”[58]尽管马森是为殖民地抵制来自英国的进口商品寻找合理的依据，但“利益互惠”显然是把英国与殖民地长期联系在一起的关键因素。

正是在英国《航海条例》的保护之下，殖民地的造船业才得到极大发展。18世纪中期，英国船只吨位的13是北美殖民地制造的。英国也大力鼓励许多种产品的生产，如烟草、帽、生丝、圆木、大麻、焦油、松腊等。英国为了鼓励殖民地生产上述列举产品，对其中一些在国内市场上急需的产品给予补贴，这在客观上有利于殖民地发展这些行业。英国对木材的需求对殖民地也极为有利。在殖民时期结束之时，北美13个殖民地从英国年均获得的补贴超过了6。5万英镑。[60]此外，由于英国市场对来自非英国辖地的商品实行关税保护，北美殖民地的产品在英国市场上不存在与其他国家同类商品的竞争，可获得较高的垄断利润。所以，亚当·斯密在其《国富论》一书中就精辟地指出：“关于殖民地贸易，虽和其他各国一样，受重商主义精神支配，但总的来说，不像任何其他国家那么褊狭、那么令人难受。”[61]

所以，英国对于殖民地的经济管理政策对殖民地来说既有不平等的一面，又有有利的一面。殖民地的烟草种植园主被排斥在利润丰厚的欧洲市场之外，但蔗糖种植园主却从帝国特惠关税中大受裨益。[62]

英国及殖民地的消费者都深受价格上涨之苦，而殖民地的商人却也和英国商人一样，因为贸易专营而大发横财。[63]英国对于美洲海军军事用品的输入，发给津贴，使美洲木材价格大大抬高。据统计，在18世纪70年代，英国从贸易垄断及对美洲转口贸易中所征收的小额税款在50万—70万英镑之间[64]，而英国每年不得不为殖民地的管理及防卫付出大量的人力、物力和财力。

殖民地人民对此有同样的认识，他们对《航海条例》本身很少抱怨，直到1774年，第一届大陆会议发表“美洲权力宣言”时还说：“我们欣然同意实施议会那些法案，因为这些法案对管理殖民地对外贸易是个善意的限制，其目的是母国及整个帝国获取共同的优势，对帝国每一个成员都有益处。”[65]

实际上，英国既未限制殖民地与英国贸易，也未将殖民地的商船征入英国的日常舰队。“七年战争”期间，英国由于忙于战争，同时也需要殖民地支持，对殖民地的控制更是松弛，美洲殖民地的经济也得以进一步繁荣。自1766年起，英国的政策进一步放松，它甚至允许外国船只进入加勒比海殖民地一些特定的“自由港”进行贸易。

而且，北美各殖民地的走私贸易十分猖獗，尽管英国议会也颁布一系列严峻的法令，禁止殖民地走私贸易，但在1763年英国结束对法战争之前，这些法令并未认真执行。殖民地的许多商人都在从事走私贸易，以弥补贸易逆差，其中许多是同英国的死对手法国进行贸易。殖民地一位总督向英国报告说：在费城，“绝大多数的主要商人正在公开的同西印度群岛的法国人进行交易”。在罗得岛，殖民地同敌人的交易甚至更加肆无忌惮。马萨诸塞总督在给贸易委员会的信中说：“除非罗得岛由英帝国直接管辖，这些行径是无法制止的。对帝国来说，现在的罗得岛和海盗聚居的巴哈马群岛差不了多少。”有确凿证据表明，在美洲，几乎每一个港口的船只都是在同敌人贸易。[67]美国独立战争前夕，殖民地商人90%都是走私贸易者，以至于英国在殖民地的收入直线下降。原来英国预期每加仑3便士的蜜糖税收每年可以达到7。8万英镑，但是1764年只征收了5200英镑，1765年又降为4090英镑。[68]

这样，在多种因素作用下，1763年之前英国旧的帝国统治体制尚能平稳运行，殖民地人的反英情绪不大，殖民地局势也相对平静。1763年之后，英国想加强对殖民地的控制，而此时殖民地则拼命要保护已有的自由，双方冲突不断加剧。正是这些冲突，把13个相互猜忌的殖民地捏合起来，并结合成一个能够随时起来革命的单一社会，从而最终导致美国的独立和第一英帝国的解体。