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06 能把国王以反叛罪论处吗查尔斯一世审判案1649年英国（第1页）

06能把国王以反叛罪论处吗？查尔斯一世审判案——1649年，英国

约翰·威索普：《处决查尔斯一世》（AioionofKingCharlesⅠ，1649）

时间与法庭

1649年，英国议会高级法庭

案件当事人

查尔斯一世（CharlesⅠ）

审判焦点

能把国王以反叛罪论处吗？

审判结果

有罪，死刑

历史质问

在政治共同体中谁是主权者？

昏君，还是明君？

“该隐瞒的事情不要发表在朝报上。”[40]

讲述消失在历史中的光海君[1]半个月行踪的电影《光海，成为王的男人》到底有多真实呢？据史料记载，朝鲜王朝第十五代君王光海君是杀死自己的亲哥哥和同父异母的弟弟并废黜继母的一个暴君和违背伦理的昏君。然而，这部电影却以虚构的故事把光海君描述成一心为民生操劳的明君。有人要对君王下毒手，君王不得不找一个与自己体貌特征相似的贱民充当假君王从而逃脱杀手的魔爪。

在朝鲜王朝历史上自始至终被评价为“昏君”的光海君到了20世纪却因被人们重新评价为以实用外交“使百姓受惠的善良而贤惠的明君”而备受瞩目。高中历史教科书（韩国）记载如下：

光海君对内实施战争善后政策，对外则在明朝和后金之间以慎重的中立外交政策求得生存。由于壬辰倭乱[2]时曾得到过明朝的帮助，因此朝鲜王朝既不能反对明朝对后金的进攻，也不能与不断壮大起来的后金结下敌对关系。

吴恒宁教授在他的著作《光海君，一面危险的镜子》中通过对众多史料的研究，分析了违背伦理的真相、宫阙工程和残酷的赋税、大同法的实施、明朝与后金之间的外交政策，极力为光海君平反正名。应该说这一切都是历史学家们去查清和解释的事情。电影的最后一句解说词是：“光海是唯一一位只向拥有土地的人征收租税的君王，也是唯一一位为自己的百姓敢于与明朝作对的君王。”然而，这显然是谬误。

在朝鲜王朝时代，大臣们废黜失德的君王，立王族中的另一个成员为君王，叫作“反正”。由于“反正”是在保留世袭王朝的前提下成立的朝廷，因此不同于“易姓革命”。再说，这是大臣们通过武力行为建立的朝廷，而不是百姓的武装暴动，因此也不同于“癸酉靖难”。李成桂[3]从高丽恭让王手中接过王位属于改换天命的“易姓革命”，李芳远[4]主谋杀死自己的亲兄弟、首阳大君[5]主谋驱逐侄儿也不是“反正”，而是“王子之乱”和“癸酉靖难”。朝鲜王朝时代真正的“反正”是驱逐燕山君[6]、扶持中宗[7]的“中宗反正”和驱逐光海君、扶持仁祖[8]的“仁祖反正”。

无论是东方还是西方，强行改换受天命或受上帝的意志继承王位的国王都是非常艰难的事情，没有将其合理化的法律和政治理论作后盾，就很难说服臣民。英国发生了第一件，也是最后一件将国王以反叛罪判处死刑的案例。这就是著名的查尔斯一世审判案。

趋于成熟的议会与查尔斯一世之间的矛盾

英国议会（parliament）始于13世纪中叶按照国王的要求，由圣职人员和贵族们聚在一起与国王共商国家大事的聚会。1265年为抵抗国王独裁统治而发起叛乱的西蒙·德·蒙福尔（Simo）首次召开了由各州和城市选出来的骑士和市民代表等组成的议会。1295年爱德华一世召集了圣职人员、贵族、平民代表等294人参加的大议会，即模范议会（ModelParliament）。1339年随着骑士和平民组成一体，议会分成了由贵族、高位圣职人员组成的上议院（HouseofLords）和由骑士、平民组成的下议院（Houseofons）。上议院负责纠正下议院的错误决定、征收特别税、制定法律等事务，下议院则负责监督上议院制定法律和征收特别税。此外下议院还拥有弹劾腐败的权力。15世纪初开始，与征税相关的法律由下议院负责审议制定。

为什么历届英国国王召集如此多嘴多舌的议会呢？那是为了在政治上谋求大臣们的支持，从而向王国的代言人传达王国的旨意。历届国王发动了无休止的战争，而要打仗，仅靠王室的收入远远不够军费支出，这就不得不依靠向臣民和动产行业征收的“辅助税”。国王承诺这个辅助税“必须要通过全体国民的同意后征收，而且必须谋求全体国民的利益”。1279年以后，人们把议会依法收税看成理所当然的事情。爱德华一世甚至承诺今后修改或废止旧法律以及制定新法律都要通过议会审议。

可见，议会就是英国王国的一个政治机构。随着时代的进步，议会发展成了制定法律的立法机构。王国还赋予议会解决市民疾苦、监督行政官吏、审判贪官污吏的权力。然而，议会最重要的作用是行使英国最高法院的权力。英国人把议会称为“高级议会法院（theHighent）”。很多法官将政治上风险较大且不敢自主判断的案件推给了国王的高级议会法院。那么英国议会是如何成为合法的国家机构的呢？西欧从12世纪开始，随着罗马法的重新启用和教会法的发展，提出主权归教会的“公议会（协商会议）”的主张。英国的法律专家们认为虽然拥有主权的国王具有立法权和征税权，可这些权力应该以臣民全体的认可为前提，最终决定议会为代表全体臣民的行政机构。

1625年，26岁的查尔斯一世继承了王位。他虽然说话有些结巴，但性情冷静、谨慎，又有固执、刚毅的一面。查尔斯一世本想原封不动地实施从上帝那里接受的对现有政府负全责的“君权神授理论”，然而正是这个想法使他走向了毁灭的深渊。在1625年召集的议会上，议员们对西班牙之战所需的财政支援议案投了否决票。国王自作主张解散议会发动了战争，然而最后还是战败了。1628年召开的议会提出了限制国王权力的《权利请愿书》（Petitihts），财政已处于捉襟见肘之境地的国王不得不在请愿书上签字了。《权利请愿书》的主要内容是未经议会的批准不得强制征税，未经法律许可不得随意拘留自由人。为了表示对议会的反抗，自尊心受到伤害的国王决心不受议会的干涉而统治国家，并在长达11年的时间里没有召集议会。与此同时，英国国教会的首领查尔斯一世将国教会的主教制度强加给了英格兰和苏格兰，重用了旨在恢复天主教弥撒礼的祭司。由于王妃是天主教徒，国王被新教徒们怀疑是不是要回归天主教。

1639年苏格兰部分贵族发动叛乱，查尔斯一世感到处境危急，为筹集军费便于1640年4月重新召集了议会。议会自然不会顺应国王的要求，于是国王在恢复议会仅18天后就解散了那一届的议会，史上称那次议会叫“短期议会（ShortParliament）”。然而随着苏格兰军队持续进军，军方向国王要求巨额的驻军费用，于是查尔斯一世无奈之下重新恢复了议会。这一届议会持续了20年，史称“长期议会（LongParliament）”。

在1640年11月召开的长期议会清除了国王的亲信大臣，废止了国王长期以来用于独裁的工具“星室法庭（StarChamber）”。所谓“星室法庭”，是专门审理反叛罪等重罪的国王的直属机关，以刑讯逼供和强行收集证据而臭名昭著。1641年夏，议会又通过了限制国王权力、扩大议会权限的措施，有关三年一次定期召开议会的法律和没有议会的同意不得擅自解散议会的法律得到了国王的认可。议会还规定包括船舶税在内的各种税收为非法税收。议会变得如此激进，与清教徒（Puritan）的一系列举措有很大的关系。看到宗教改革以后并没有什么变化，当时的英国清教徒便企图掌握宗教主导权以推翻英国国教会的等级秩序。清教徒主义是欧洲大陆上主张宗教改革的加尔文主义的一个分支。在英国早在亨利八世时随着《至尊法案》的出台，英国成了新教国家，但是清教徒在国教会看来也是十分激进的，因此受到了政府的镇压。

在这种情况下，议会勉强通过了由清教徒发起的清算过去10年间腐败、召开以教会改革为目的的圣职者会议的《大抗议书》。以此为契机，议会内部开始分裂，伦敦市民中也传开国王操纵天主教国家爱尔兰叛乱的谣言，议会便提出了将民兵队的指挥权转交给议会任命的人的法案。国王和议会已经错失妥协机会，于是双方只能以武力正面交锋。

是革命，还是内乱？

1642年1月初，为了逮捕散布爱尔兰叛乱谣言的议员，查尔斯一世率领武装卫兵闯进了议会，然而那些议员早已闻风而逃。国王还没有撤离议事堂，民兵便自动组织起来保护被通缉的议员，查尔斯一世也感到大事不妙，便离开伦敦，转移到支持势力较多的北方地区，并于8月份在诺丁汉终于举起了战争的旗帜。保皇派（Royalists）和议会派（Parliaments）围绕着是否支持国王的问题产生了分歧，最终导致了全面的战争。

战争初期由贵族指挥的保皇派仗着优越的骑兵队占据优势，可随着时间的推移，议会派凭借雄厚的财力和人力以及海军的参战扭转了战局。议会以给苏格兰人成立长老会为名拉拢苏格兰军队一起参战。1644年7月，议会派和苏格兰联军与国王的侄子率领的保皇派军队短兵相接，战斗以联军的大胜宣告结束。在这场战斗中，查尔斯一世审判案的另一个主角奥利弗·克伦威尔（Oliverwell）崭露头角。克伦威尔1599年出生于信奉清教徒的绅士家庭，父亲是前下议院议员。从小接受严格的清教徒教育的克伦威尔于1628年就当选为下议院议员。战争爆发以后，克伦威尔招兵买马亲自指挥铁骑，在多次的战斗中屡建奇功，为议会派的胜利立下了汗马功劳。每次战斗的胜利都使他更加坚定对清教徒的信念，他认为自己和自己的军队就是上帝为英国预备的，坚信上帝必会将英国引导到耶路撒冷。

1645年，议会为了从上议院贵族手中夺取军事指挥权，作出了禁止议员出任军事司令官的决定。克伦威尔在保留议员职务的前提下组建了以自己原有的骑兵部队为中心的纪律严明的新军（NewModelArmy），自封副总司令。新军士兵大都是自愿参军的伦敦手工业者和工人家庭的年轻人。在新军的体制下，军官不一定都由贵族来当，而是由战斗经验丰富和指挥能力强的人来当，不管他是贵族还是平民。这不是单纯的军队组织改编，而是意味着封建武装制度的结束。随着平等思想在军内迅速扩展，士兵内部产生了一个名叫“平等派（Levellers）”的组织。新组建的武装力量在克伦威尔的指挥下一次又一次地击败了国王的保皇派军队。在混乱中，议会派夺取了国王装满个人物品的皮箱，议会派将国王皮箱里的信件汇编成《被公开的国王信件箱》（TheKing'setOpened）出版了。在英国历史上从未发生过如此轻蔑地公开国王秘密的事件。据议会派透露，这些信件反映了国王和王妃“呼吁外国国王率领军队进驻这个国家”的意图和国王“尽早终结无止境地延伸下去的议会制度”的决心。后来又经过几次战斗，1647年1月苏格兰军队自认失败，向议会出卖国王。下议院软禁国王，要求进行和平谈判。

获得战争胜利的议会派围绕着建立什么样的立宪政府和改革教会的问题又分裂为长老派（Presbyterians）和独立派（Is）。以议会为基础的长老派倾向于对其他宗派不宽容的政策，而以军队为基础的独立派则主张允许信仰自由的立场。看到胜利者内部闹分裂，查尔斯一世觉得时机已到，又是企图叛逃，又是拉拢国外势力叛逆。而以长老派为主的议会唯恐新军势力壮大起来便下达了解散军队的命令。对此军方也不甘示弱，他们向议会要求卖掉保皇派的土地，肃清长老派议员。克伦威尔一开始想极力调解议会与军队的矛盾，可后来他还是决定支持军方的意见，并于1647年8月出兵伦敦将长老派的领导人从议会中赶了出去。