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第一 历史回顾 彼得大帝改革之前的俄罗斯（第1页）

第一节历史回顾：彼得大帝改革之前的俄罗斯

俄罗斯历史上的第一个国家是基辅公国，又称基辅罗斯，这是广为人知的一段历史。而在当今俄罗斯新出的一些普及性历史书中，似乎已经开始对这段历史有意无意地进行回避，这大概是为了避免在讲述自己国家的历史起源时可能会讲到别的国家去的尴尬。然而，基辅罗斯的历史，一直以来都关系着俄罗斯历史的文明起源。历代莫斯科公国的王公都以身为基辅罗斯的继承者为荣，并为竞争这一继承者的资格而不懈努力。他们经历了浴血的奋斗，最终成就了莫斯科的崛起及沙俄帝国的建立，因而我们有必要简要回顾一下这段历史。

说到基辅罗斯的起源，就不得不提及俄罗斯人的起源，而二者的起源，至今都是争论不休的谜。有人认为俄罗斯人起源于北欧的大森林之中，有人认为他们起源于欧洲南部的多瑙河，还有人认为他们来自今天俄罗斯的西伯利亚一带。著名的“诺曼起源说”就源自据称是成书于12世纪的，俄国最古老的历史著作《往年纪事》。这部堪称俄国古代历史上最重要的典籍，曾记载着一段富有传奇色彩的“对瓦兰人的邀请”的故事。当时，俄罗斯人的各个部落彼此争斗不休，于是他们邀请了瓦兰人（或译为瓦良格人、维京人，当时也被称作“罗斯”人）来统治他们：

他们到海外瓦良格人、罗斯人那里去了。这是因为瓦良格人自称是罗斯人的缘故，正如有的人称瑞典人，有的人称诺曼人、盎格鲁人，有的人称哥特人一样，这些人也称作罗斯人。他们就是这样命名的。然后楚德人、斯拉夫人、克里维奇人和维希人对罗斯人说：“我们那里的土地辽阔，物产丰盈，却漫无秩序。请到我们那里去称王，去治理我们吧！”

于是罗斯人从自己的氏族里推举出三兄弟，率领他们所有人来到斯拉夫人这里。长兄留里克坐镇诺夫哥罗德，二弟西涅乌斯坐镇白湖，三弟特鲁渥坐镇伊兹博尔斯克。正是由于这些瓦良格人的缘故，才出现了“罗斯国家”这个名称……

按照这个说法，来自北欧的斯堪的纳维亚人，即“罗斯人”，不仅给这里的人提供了王公，而且还提供了族名。从目前的证据来看，这种说法的附会性和可信性都存在，到目前为止还没有取得一致的结论。然而，无论是“邀请”还是武力攻占，俄罗斯人事实上都接受了异族精英的统治，二者相互同化形成了一支强有力的种群——罗斯民族。

现今的俄罗斯人、乌克兰人和白俄罗斯人同属东斯拉夫人，他们有着共同的起源，即古罗斯人。他们选择了水草茂盛的伏尔加河流域定居，并称伏尔加河为“母亲河”。伏尔加河流域所在的俄罗斯平原亦称东欧平原，它北起北冰洋沿岸，南抵黑海和里海，西起中欧平原，东达乌拉尔山脉。俄罗斯平原纵横数千公里，总面积达400余万平方千米。俄罗斯平原受北大西洋暖流的影响较大，气候湿润，冬暖夏凉，因此这里并没有像西伯利亚那样的酷寒。俄罗斯平原降水充沛，河流纵横，湖泊点缀其中。俄罗斯平原有一半以上的面积遍布森林，另一半则是森林和草原的混合地带。因此，在欧亚主义者眼中，正是这种森林与草原并存且斗争的独特地理面貌，造就了俄罗斯民族——他们并不是单纯的农民，还是伐木工、放牧人、不同自然经济区域的行商者。他们高大强壮，坚忍顽强，崇尚勇武。

在地理上缺乏天然屏障是影响着俄罗斯的最重要的地理特征之一，东部唯一的屏障乌拉尔山脉偏偏山势不高，要命的是中段低平，反而成为欧亚两洲的通道。这令俄罗斯民族在历史发展的早期阶段，异常频繁地受到其他民族的袭扰，难以获得喘息。这应该也是俄罗斯同西欧国家相比，“晚熟”的原因之一。他们不得不付出更多的努力去巩固和壮大自己的部族和领地。基辅罗斯就是在这样的情况下最终建立起来的。

一、基辅罗斯

基辅公国经常被称作基辅罗斯，兴起于9世纪末，到11世纪初达到鼎盛，12世纪后期走向衰落，1240年被蒙古完全摧毁。基辅公国的兴起伴随着不断的征战，他们一边忙于吞并周围的东斯拉夫部落，逐步扩大自身的地盘，一边还要应付来自草原民族的威胁。据《往年纪事》记载，一支来自东方的，相当原始且凶猛的，操突厥语的游牧民族，在10世纪下半叶开始持续不断地袭击基辅公国。在这个过程中，俄罗斯各个部族逐渐走向联合，虽然最初他们并没有明确承认基辅的最高权威，但他们拥有了挑战拜占庭帝国的实力。在伊戈尔统治时期（913—945），基辅的权威在东斯拉夫部落的土地上得到扩展，但是这种权威并不稳固，之后每一位新公爵都要为此被迫重复前任的努力。这也意味着，野心会迫使他们不断地与临近的拜占庭帝国或其他地区发生冲突以树立威信。伊戈尔不仅曾由水陆两路大举进攻拜占庭，他更是以发起一场成功的远征而名垂青史。《伊戈尔远征记》这部在俄罗斯家喻户晓的英雄史诗是基辅时期最伟大的代表作之一。随后的女大公，伊戈尔的妻子奥尔加则残酷地镇压了德列夫利安人的起义，纵火焚烧了他们的主要城市，并将城中的居民或变成奴隶或课以重税。她和伊戈尔的儿子斯维亚托斯拉夫大公继位后，征服了东斯拉夫人的最后一个部落。至此，东斯拉夫的各个部落基本都纳入了基辅罗斯的版图之内。

然而，为生存而忙于征战的基辅罗斯最终走向文明，还是因为接受了拜占庭的基督教。据说罗马帝国东迁到拜占庭建立帝国后，也为频频受到罗斯人的侵扰而头痛，而这一切在罗斯人造访拜占庭，见识到了拜占庭的富饶与文明之后发生了改变。在此有两种说法：一种说法是拜占庭因不堪罗斯人的侵扰，主动请他们来参观拜占庭，见识拜占庭的高度文明；另一种说法是基辅大公为选择信仰曾派人去考察各大宗教，而被派出的考察者为拜占庭帝国巨大而华美的宫殿与教堂、庄严肃穆的基督教仪式和高度发达的拜占庭基督教文明所折服，最终选择了拜占庭的基督教。总之，在弗拉基米尔统治时期，基辅与拜占庭帝国乃至西欧的关系，发生了实质上的转变。

弗拉基米尔在俄国历史上是一位强有力的统治者。他对外将加里奇并入罗斯版图，对内平定了部族叛乱，而他最辉煌的是依靠对拜占庭的军事援助和以加入基督教为条件成功迎娶了第一位拜占庭公主，即拜占庭皇帝巴西尔二世的妹妹安娜，由此便有了俄罗斯历史上的标志性事件——“罗斯受洗”。988年，弗拉基米尔大公宣布基督教为国教，率众到第聂伯河受洗，皈依基督。自此原本信奉多神教的罗斯人开始自上而下接受基督教。

同一信仰及弗拉基米尔卓有建树的统治开辟了基辅王公与欧洲王室联姻的时代，其中尤以雅罗斯拉夫大公统治时期最为突出，这加强了基辅罗斯与西方国家的联系。我们应当注意到，基辅罗斯皈依基督教与当时的历史潮流是一致的，大约在同一时期，波罗的海地区及波兰、匈牙利、丹麦、挪威的异教徒都皈依了基督教，基督教在整个欧洲迅速传播。从此高度发达的拜占庭文化开始传入文化相对落后的俄罗斯，并渗透进俄罗斯的文化肌体之中。

需要注意的是，罗斯人选择的是基督教世界的东翼，即来自拜占庭的东正教，这成为巩固和发展俄罗斯民族特性和国家认同的一块至关重要的基石。虽然罗马和拜占庭所代表的东西方教会之间的区别在当时还没有后来所具有的那种意义，东西方教会走向分裂也发生在此后的1054年，但罗斯人对拜占庭的忠诚决定了这个国家之后的很大一部分历史。它令俄罗斯不得不一直处于孤立于欧洲其他地区及其拉丁文明的地位上。

“杜马”作为贵族委员会在基辅公国时期就已经存在，并和大公办公厅一起作为基辅公国的主要政治机构，大公在司法和行政方面居于关键地位。与被誉为智者的雅罗斯拉夫大公联系在一起的习惯法《罗斯法典》表明，基辅社会已达到相当高的发展水平，特别是在贸易和金融领域。贵族杜马作为基辅大公忠诚的顾问和合作者，还不具有限制王权的明确的法律地位，但却与议会的前身元老院之间有很多相似之处。如果大公没有与贵族杜马商议就擅作主张，他们会拒绝遵命。另外，基辅公国也形成了具有民主成分的一些政治形式，如“维彻”或市政会议，它类似于西方的各个蛮族王国中自由人的集会。它们通常在集市上举行，就诸如战争与和平、紧急立法等重大问题作出决定，采取一致同意的方式进行决策。

雅罗斯拉夫大公死后（1054年），基辅罗斯便在激烈的王位争夺战和各种内乱起义中缓不过气来。虽然在1113—1125年弗拉基米尔·莫诺马赫大公的统治下基辅曾获得复兴，但是在他统治期间也是一直不停地在打仗。当基辅衰落时，西南和其他几个地区日显重要。统一加利西亚和沃里尼亚的著名的公爵罗曼（大概于1197—1205年在位）声名远播，拜占庭寻求与之结盟，罗马教皇英诺森三世则要给他一顶王冠，但他都拒绝了。这表明，罗斯人的统治者很早就有了独立意识。

二、蒙古入侵

日益衰落的基辅罗斯很快便陷入了空前的危机之中，蒙古军队来了。梁赞、基辅等地进行了顽强而激烈的抵抗，但却都最终不敌，结果是全城被屠。蒙古征服了整个罗斯，创造了在俄罗斯战争史上保持至今的，唯一的一次入侵者在冬季取得胜利的战例，然后他们将战线推进到了匈牙利平原，甚至到了亚德里亚海。一些学者指出，正是由于蒙古的入侵，才导致了俄罗斯进入了封建割据的状态，并令罗斯人发生了一个重大改变：在语言和种族上分化为三个今天我们所熟知的东斯拉夫民族，即俄罗斯、乌克兰和白俄罗斯。

但另一些学者指出，这些人口集团间的某些差异由来已久，一个关键因素是，在基辅罗斯衰落后，立陶宛和波兰对罗斯西南和西部地区的“趁乱打劫”。它们在该地区的统治对乌克兰和白俄罗斯民族性的形成起到了重要的影响。其他地区的几个公国名义上臣服于蒙古，其实内部一直征战不休，尤其是特维尔和莫斯科之间争夺罗斯大公即蒙古统治代理人的竞争，延续了几乎两个世纪。处在罗斯西北的诺夫哥罗德，很长一段时间以来一直有着抗击欧洲侵略者的历史使命。因在涅瓦河击败瑞典人并打退利沃尼亚骑士团而在俄国历史上被誉为民族英雄，且至今在俄罗斯名人榜上名列前茅的诺夫哥罗德王公亚历山大·涅夫斯基，在蒙古人到达之前，倒是毫不犹豫地与罗斯的其他地区一起臣服于蒙古大汗。这令诺夫哥罗德有幸躲过了蒙古骑兵的铁蹄，亚历山大·涅夫斯基也获得了罗斯大公称号，成为蒙古统治罗斯的代理人。从这个事例可以看出，这个为战斗而生的民族其实并不是一味好战，关键时刻能屈能伸，而且人们充分认可了这位大公的作为，他的英名非但没有受损，反而享誉至今。但是，有着自身独特的政治文化传承的诺夫哥罗德最终还是被后来崛起的莫斯科公国吞并。

蒙古对罗斯的统治从13—15世纪大约持续了240年，在此期间统治的有效性则时大时小，但有效控制的时间依然长达一个半世纪，即从1240—1380年，而罗斯正式脱离蒙古的统治还要再延后一个世纪。长期以来，蒙古对俄罗斯历史的作用要么被彻底忽视，要么仅被关注其破坏性或消极性的影响。直到20世纪，在流亡在外的俄罗斯知识分子中间兴起的欧亚学派才对这个问题有了彻底地再认识。现今已发展成为俄罗斯主流思潮的欧亚主义思想学说，对蒙古的影响，总的来说做了比较积极的和富有创造性的解读，但对其中的夸大性主张要谨慎对待。蒙古的统治令一些蒙古词汇进入罗斯语言，促进了罗斯的军事力量的提高与战术的进步；蒙古人的财政措施、对罗斯进行的人口普查及其修建的道路为罗斯的中央集权化奠定了一定基础。同时，其统治广大领土的治理观念，想必在这几百年中对俄罗斯未来发展出一个强大而统一的专制政权也起到了潜移默化的影响。然而蒙古的统治对俄罗斯历史的破坏性和总体上的消极性也是事实，屠杀令罗斯多座城市沦为空城，蒙古人的横征暴敛也令罗斯人背上了沉重的包袱。尤其是蒙古的占领切断了罗斯与拜占庭的联系，也部分切断了它与西方的联系，使得罗斯陷入相对孤立的境地。发达且精细的基辅式生活方式、道德和文化水准也迅速衰落。这一时期，法律规定了新的酷刑，许多王公连字都不识。

同样，相对于基辅，年轻的莫斯科在1237年也被蒙古夷为平地，但由于后来几位王公的励精图治，莫斯科逐渐脱颖而出。尤其是伊凡·卡里达（伊凡一世，“卡里达”意为“钱袋子”）登上大公宝座后，充分发扬莫斯科公爵们富有远见、长于理财和行政管理的传统，小心翼翼地与金帐汗国交往，不仅保住了他的大公之位，还获得了从其他罗斯王公那里代为征收给大汗的贡赋的特权。这一特权为莫斯科最后能够脱颖而出提供了非常重要的物质基础。莫斯科正是凭借其充盈的“钱袋子”，购买了更多的土地，拥有了更多的劳动力（从蒙古人手中赎回罗斯囚犯），莫斯科公国的领土面积和人口都获得了飞速增长。与此同时，伊凡·卡里达还劝服罗斯教会的首领、都主教定居在莫斯科，使得莫斯科成为继基辅之后的罗斯宗教中心。由此，莫斯科逐渐成为俄罗斯历史发展舞台上的主角。

三、公国崛起

1341年，伊凡·卡里达去世，他的儿子谢苗已经自称“全罗斯”大公。据说，到14世纪60年代，莫斯科已经发展成为一座人口万余的欧洲大都市。到季米特里大公继位后，蒙古人的不败神话被首次打破。这就是1380年爆发的史诗般的库利科沃战役。战斗进行得异常惨烈，季米特里本人被打得失去知觉，战斗结束后在死人堆中被发现。但以马迈为首的蒙古人最终溃败，与蒙古人结盟的立陶宛人最终也不战而退。季米特里一跃成为领导所有罗斯人反抗蒙古压迫的领袖，被尊称为“顿斯科伊”（俄语意为“顿河王”）。虽然仅仅两年后蒙古人又卷土重来，利用诡计**平了莫斯科，季米特里不得不又承认了蒙古人宗主国的地位，但是作为交换，蒙古大汗也承认了季米特里罗斯大公的地位。季米特里在自己统治的最后几年里则致力于领地的恢复与重建，并加强自身在王公中尤其是对特维尔和梁赞公爵的权威。

伴随着金帐汗国的衰落并走向分裂，莫斯科公国也开始走向了独立，尽管阿合马大汗曾三次兴兵讨伐，仍无法阻止这一进程。但是，由金帐汗国分裂出来的克里木汗国、喀山汗国和阿斯特拉罕汗国都在威胁着莫斯科公国的边境安全。尤其是克里木汗国在1475年承认了奥斯曼土耳其帝国的宗主权，这令俄国驶出黑海的梦想被两个劲敌牢牢钳制。

伊凡三世和随后的瓦西里三世的统治，被视作俄罗斯封建割据时期的结束及新的莫斯科大公国时期的开始，他们二人将莫斯科公国的崛起斗争推向了**。这一崛起的过程也是同立陶宛-罗斯国家竞争基辅遗产合法继承权的过程。成为基辅罗斯国家的继承者，就能合法地成为所有罗斯人及其土地的统治者。

伊凡三世是俄罗斯历史上被称为大帝的三位沙皇之一，是俄罗斯史上的第一位大帝，被称作“伊凡大帝”，同时他也是俄国史上第一位正式使用“沙皇”这一最高头衔的俄国君主（“沙皇”源自罗马的拉丁语“恺撒”，拜占庭的皇帝称号也来自同一词汇）。他统治时期的重要事件之一，就是迎娶了拜占庭公主索菲娅。与其说是这段“浪漫的跨国婚姻”启发了这位俄国君主的帝国梦，不如说是拜占庭的陷落激起了罗斯人建立帝国的野心。

在1472年迎娶拜占庭末代公主索菲娅之后，伊凡三世将拜占庭的双头鹰标志加到了自己家族的圣乔治标志上，并依照拜占庭模式设计出一套复杂的宫廷礼仪。伊凡三世开始使用沙皇和专制君主的头衔，并自诩为基辅全部遗产的合法继承者。在许多文件中，伊凡三世被称为“全罗斯的沙皇”。这些新称呼在当时激起了立陶宛和波兰的强烈不满，他们自然明白这是伊凡三世想要对他们的领土要求合理化。